中证协:证券公司设另类子公司原则上不超1家-中证协_新浪财经_新浪网

中证协:证券公司设另类子公司原则上不超1家|中证协_新浪财经_新浪网
原标题 中证协:证券公司设特殊子公司原则上不超1家  □本报记者胡雨  我国证券报记者得悉,我国证券业协会于3月17日向各券商下发了关于就《证券公司特殊出资子公司办理标准(修订定见稿)》和《证券公司私募出资基金子公司办理标准(修订定见稿)》征求定见的告诉。到2019年末,特殊出资子公司基本上整理完结部属组织,层级进一步简化,架构进一步标准,事务进一步回归,合规风控水平不断提高。与此同时,证券公司经过进一步加强特殊出资和私募基金事务,从而更好地服务于实体经济发展的希望日益火急。  依据定见稿,证券公司应当将特殊子公司的合规与危险办理归入公司一致系统,每家证券公司建立的特殊子公司原则上不超越一家;特殊子公司应当首要出资于母公司自营事务出资规模以外的出资标的,也能够在有用防备利益冲突的基础上出资于衍生品、大宗产品、全国中小企业股份转让系统挂牌转让的股票及协会认可并报经我国证监会赞同的其他标的;特殊子公司不得对外供给担保和借款,不得成为对所出资企业的债款承当连带责任的出资人,不得经过参加信任借款、托付借款、股票质押回购买卖、夹层出资等事务对外进行融资;特殊子公司不得负债运营,但因衍生品买卖而发生的负债及其他经协会认可并报经我国证监会赞同的景象在外。  关于证券公司私募出资基金子公司,定见稿清晰,证券公司应当将私募基金子公司的合规与危险办理归入公司一致系统,每家证券公司建立的私募基金子公司原则上不超越一家;私募基金子公司依据事务展开需求,能够下设子公司(简称“二级办理子公司”),私募基金子公司应当持有该二级办理子公司35%以上的股权或出资,且具有办理控制权;私募基金子公司不得下设除二级办理子公司之外的其他组织,二级办理子公司不得下设子公司;私募基金子公司、二级办理子公司不得从事与私募基金无关的事务,二级办理子公司不得办理与其建立意图不一致的私募基金;私募基金子公司、二级办理子公司将自有资金出资于本组织建立的私募基金的,对单只基金的出资金额不得超越该只基金总额的20%。

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